关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。

题目

关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。

  • A、证券公司可以为股东提供担保
  • B、证券公司的自营业务可以他人名义进行
  • C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产,不用存放于商业银行
  • D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
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第1题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第2题:

关于我国证券经纪业务,下面表述不正确的是( )。

A.证券公司可接受客户的委托

B.证券公司可以通过证券买卖赚取差价

C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

D.证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项证券公司的经纪业务只收取佣金,不赚差价;自营业务可赚取差价。

第3题:

下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。

A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B.证券公司是证券公司营销的组织实施者

C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一;C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管;D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第4题:

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案:C
解析:

第5题:

关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响


正确答案:ABC

第6题:

关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


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第7题:

关于我国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入


正确答案:C

第8题:

下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务


正确答案:A
证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营,这是分业经营、分业管理的规定。

第9题:

关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。

A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

答案:A,C
解析:

第10题:

以下关于证券公司的说法正确的有(  )

A.证券公司的注册资本为实收资本
B.证券公司不能为股东提供担保
C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元
D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

答案:A,B,D
解析:
A,《证券法》第一百二十七条:证券公司的注册资本应当是实缴资本。
B,《证券法》第一百三十条:……证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
C,注册资本至少应为5亿元。

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