证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及

题目

证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题,证券交易所一般采取的措施有()。

  • A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布
  • B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布
  • C、融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
  • D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时,交易所可以在当日暂停其融券卖出,并向市场公布
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第1题:

对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取的措施有( )。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例


正确答案:ABCD
四个选项的内容均是证券公司在面对融资融券业务的市场风险造成损失的情况下可采取的措施。本题正确答案为ABCD。

第2题:

《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。


正确答案:ABCD

第3题:

证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的信息技术风险。

第4题:

在融资融券业务中,交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息包括()。

A:前交易日融资融券业务客户的开户数量
B:前交易日单只标的证券融券卖出量
C:前交易日市场强制平仓的交易金额
D:前交易日单只标的证券融券余量

答案:A,B,C,D
解析:
证券交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报连数据,向市场公布以下信息:①前交易日单只标的证券融资融券交易信息,包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。②前一交易日市场融资融券交易总量信息。证券公司应当在每月结束后7个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况:融资融券业务客户的开户数量,对全体客户和前10名客户的融资融券余额,客户交存的担保物种娄和数量,强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额,有关风险控制指标值,融资融券业务盈亏状况。

第5题:

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的( )。 A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险


正确答案:B
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

第6题:

因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为( )。

A.业务管理风险

B.业务规模及集中度风险

C.信息技术风险

D.市场风险


正确答案:C
证券公司融资融券业务的风险主要有:客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。故C选项正确。

第7题:

证券金融公司应履行的职责有( )。 A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责


正确答案:ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P257。

第8题:

证券公司融资融券业务的风险包括( )等。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险


正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】证券公司融资融券业务的风险:①客户信用风险;②市场风险;③业务规模及集中度风险;④业务管理风险;⑤信息技术风险。

第9题:

证券金融公司的职责有( )。 A.为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.监控证券公司的融资融券业务 C.监测分析全市场融资融券交易情况 D.运用市场化手段防范风险


正确答案:ABCD
【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节,P312。

第10题:

融资融券业务中的( ),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A.客户信用风险 B.市场风险
C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


答案:A
解析:
证券公司融资融券业务中客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

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