在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择

B．投资规模的控制

C．投资时机的把握

D．资产配置的控制

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择

B．投资规模的控制

C．投资时机的把握

D．自营库存变动的控制

38 ． 自营业务运作应重点加强 ( ) ， 明确自营操作指令的权限及下达程序 、 请示报告事项及程序等。

A ．投资品种的选择

B ．投资规模的控制

C ．投资时机的把握

D ．资产配置的控制

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。

A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C．建立严密的自营业务操作流程

D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易