按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是

题目

按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。

  • A、合格境外机构投资者选定的托管人
  • B、合格境外机构投资者自身
  • C、合格境外机构投资选定的境内证券公司
  • D、合格境外机构投资者的批准机构
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第1题:

申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P90。

第2题:

合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。( )


正确答案:√
表述正确。

第3题:

合格境外机构投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。()


本题答案:对

第4题:

按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。 ( )


答案:错
解析:

第5题:

证券登记结算机构应当按照规定以( )的名义为投资者开立证券账户。

A.投资者本人

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所


正确答案:A
本法条强调证券账户实行实名制,要求以投资者本人名义开立证券账户。   

第6题:

证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义


正确答案:A
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24 。

第7题:

合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。( )


正确答案:√
本题考核开立专用存款账户条件的特殊规定。根据《银行账户管理办法》规定,合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。

第8题:

按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。( )


正确答案:×
B。按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者 进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A 股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。

第9题:

合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。


正确答案:√

第10题:

特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的有()。

A:保险公司
B:证券公司
C:合格境外机构投资者
D:社会保障类公司

答案:A,B,C,D
解析:
中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定;对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。故四个选项都正确。

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