以下不属于证券自营买卖对象的是()

题目

以下不属于证券自营买卖对象的是()

  • A、权证 
  • B、B股 
  • C、证券投资基金 
  • D、债券 
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第1题:

自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券,因此,自营业务可以买卖任一种债券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
买卖的对象必须是依法公开发行上市证券或中国证监会认可的其他有价证券。

第2题:

下列说法中正确的有( ).

A.自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为

B.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券

D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券


正确答案:BCD
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义:①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币5000万元;②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类:一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券,上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前,这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

第3题:

自营业务的范围包括( )。

A.上市证券的自营买卖

B.柜台证券的自营买卖

C.非上市证券的自营买卖

D.承销业务中的自营买卖


正确答案:ABCD

第4题:

证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

第5题:

证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。 ( )


正确答案:×
证券公司自营买卖的对象既包括上市证券又包括非上市证券。

第6题:

证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等.这是证券公司自营买卖的主要对象。

第7题:

下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。

A.权证

B.B股

C.基金

D.国债


正确答案:B
45.B【解析】证券自营买卖的对象主要有两大类:一类是上市证券,即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等,这是证券公司自营买卖的主要对象;另一类是非上市证券,即已发行在场外交易市场,但没有在证券交易所挂牌交易的证券。

第8题:

作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )


正确答案:×
【解析】自营业务买卖对象比较广泛,但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

第9题:

以下属于证券自营买卖对象的是( )。 A.权证 B.B股 C.证券投资基金 D.债券


正确答案:ACD
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P182。

第10题:

下述( )说法是正确的。

A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。

B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。

C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券。

D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。


正确答案:ABCD

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