在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖

题目

在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是( )。

A.委托代理

B.证券托管

C.证券存管

D.委托买卖


正确答案:A
38.A【解析】这是证券公司的委托代理行为。

第2题:

在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利不包括( )。 A.寻求司法保护权 B.选择经纪商的权利 C.要求经纪商保证最低风险的权利 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


正确答案:C
在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利。主要有:①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

第3题:

在证券交易所的交易中,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )


正确答案:×
除了按规定允许的证券商自营买卖外,投资者在证券交易所的交易中都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

第4题:

证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节,P227。

第5题:

证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时,应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。( )


正确答案:×

第6题:

在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.( )


正确答案:√
【解析】答案为A.在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券.

第7题:

在委托买卖证券的过程中,客户作为委托人,享有一定的权利。主要有( )。

A、寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护。

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

D、选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


正确答案:ABCD

第8题:

在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险,明确买卖方式

B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核

C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护


正确答案:D
【解析】除ABC三项外,委托人的义务还包括:①按规定缴存交易结算资金;②采用正确的委托手段;③接受交易结果;④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。

第9题:

证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务,不得为自己买卖证券。 ( )


正确答案:√

第10题:

在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节,P7。

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