证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务

题目

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

A、账户管理
B、清算交割
C、投资者教育与适当性管理
D、证券投资顾问服务

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第1题：

证券公司的主要业务包括（）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务

正确答案：ABC
考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。

第2题：

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。

第3题：

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（）等方面。

A．资金账户管理

B．证券账户管理

C．证券委托买卖

D．投资者教育及咨询服务

正确答案：ABCD

第4题：

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

A:资产管理
B:证券经纪
C:投资银行
D:证券投资

答案：B

解析：

证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

第5题：

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础上。

A.资产管理
B.证券经纪
C.投资银行
D.证券投资

答案：B

解析：

第6题：

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。（）

正确答案：×
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务韵主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。

第7题：

投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。

A.投资者账户

B.自营账户

C.经纪账户

D.保证金账户

正确答案：B

第8题：

经纪业务的主要环节包括( ).

A．证券账户管理

B．资金账户管理

C．证券委托买卖

D.清算交割

正确答案：ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第9题：

我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:单独收取投资顾问服务费用
D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

答案：A,B,C,D

解析：

从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

第10题：

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上

A:经纪服务
B:融资融券
C:投资银行
D:资产管理

答案：A

解析：

证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A、账户管理B、清算交割C、投资者教育与适当性管理D、证券投资顾问服务

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