证券经纪业务运营管理的主要内容包括(  )。

题目
证券经纪业务运营管理的主要内容包括(  )。
Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
答案:C
解析:
经纪业务营运管理的主要内容包括:账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
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第1题:

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,具体内容包括( )。

A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D.证券经纪人信息的查询服务


正确答案:ABCD

第2题:

需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。

A:专项资产管理业务许可
B:证券经纪业务
C:证券自营业务
D:证券承销与保荐业务

答案:A
解析:
根据《证券法》的规定,证券业务包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。

第3题:

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括( )。 A.账户管理 B.清算交割 C.投资者教育与适当性管理 D.证券投资顾问服务


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P80。

第4题:

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 ( )


答案:对
解析:
证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合 理、有效地组织实施来实现的。

第5题:

经纪业务运营管理的主要内容包括()。

A:投资者教育与适当性管理
B:证券投资顾问服务
C:清算交割
D:账户管理

答案:A,B,C,D
解析:
经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

第6题:

证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

A.融资融券业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.债券回购业务


正确答案:C

证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

第7题:

代理中国结算公司开立的信用证券账户是经纪业务运营账户管理的内容。()


答案:对
解析:
经纪业务客户账户主要包括:客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国结算公司开立的各市场证券账户(包括普通证券账户和信用证券账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户、经核准允许受理的其他金融产品账户等。

第8题:

证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 ( )


正确答案:√

第9题:

经纪业务运营管理的主要内容包括()。

A:证券委托买卖
B:清算交割
C:投资者教育与适当性管理
D:证券投资顾问服务

答案:A,B,C,D
解析:
经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理(包括证券账户和资金账户管理)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

第10题:

证券经纪业务主要环节包括()。

A:电脑管理
B:证券账户管理
C:证券委托买卖
D:咨询服务

答案:B,C
解析:
证券经纪业务主要环节包括:①证券账户管理;②资金账户管理;③证券委托买卖;④清算交割。

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