根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商

题目

根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  • A、为客户提供融资融券服务
  • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
  • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
  • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
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第1题:

下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。

A.按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续

B.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿


正确答案:ABC
 [答案] ABC
[解析] D项描述的是客户指令的权威性。

第2题:

在证券经纪业务中,证券经纪商的权利主要有( )。 A.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 B.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 C.按规定收取服务费用的权利,如收取交易佣金等 D.不接受全权委托


正确答案:ABC
在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。主要有:①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;②有按规定收取服务费用的权利,如收取交易佣金等;⑨对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。D项为证券经纪商的义务之一。

第3题:

根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )收入。

A.证券公司

B.国家税收部门

C.证券交易所

D.中国登记结算公司


正确答案:D

第4题:

根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ、接受客户的全权委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

第5题:

在我国现行规定中,证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动,这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 ( )


正确答案:×

第6题:

根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户提供融资融券服务

B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


正确答案:BD

第7题:

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括( )。

A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

B.投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

C.制定交易或转托管有关事项

D.证券经纪商代理业务范围和权限

E.证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


正确答案:ABCD

第8题:

下列各项关于证券经纪商的叙述,.正确的是( ).

A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

C.证券经纪商承担交易中的价格风险

D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案:ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第9题:

根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

A:Ⅰ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第10题:

根据支付结算法律制度的规定,下列各项中,不属于票据特征的是()。

A.完全有价证券
B.要式证券
C.文义证券
D.信用证券

答案:D
解析:
信用证券不属于票据的特征范畴,而是属于票据的功能。

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