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证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险

题目

证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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第1题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存


正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操柞规范。见教材第四章第二节，P95～96。

第2题：

自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5


正确答案：B
B
自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

第3题：

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A、季度;

B、半年;

C、一年;

D、三年。


参考答案：D

第4题：

对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

答案：A,D
解析：
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

第5题：

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()股票交易经验，分别按不同方式进行处理。

A:半年
B:一年
C:三年
D:两年

答案：D
解析：
对具有和尚未具有2年交易经验的自然人客户，分别按以下方式处理：对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户（交易经验的起算时点为客户本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日），请其在《风险揭示书》上抄写“声明”，而对尚未具备2年交易经验的自然人客户，如要求开通创业板市场交易，在签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

第6题：

证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。 A．电话 B．电子邮件 C．网络 D．营业部现场交流


正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。

第7题：

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

答案：A,B,D
解析：
C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

第8题：

证券公司至少每（ ）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。 A．1 B．2 C．3 D．4


正确答案：B
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。

第9题：

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。

A:每年
B:每两年
C:每三年
D:不定期

答案：B
解析：
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。

第10题：

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

答案：A
解析：
对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

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