投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的( )业务,需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。A、认购B、交易C、申购D、赎回

题目

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的( )业务,需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

  • A、认购
  • B、交易
  • C、申购
  • D、赎回
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第1题:

大多数开放式基金的登记结算业务由( )办理.

A.基金管理公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司


正确答案:A
41.A【解析】基金管理公司作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务,这是目前大多数开放式基金采用的模式。基金管理公司的该项业务资格无须另外批准。

第2题:

关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法错误的是( )。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99999900元

D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外


正确答案:A
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。

第3题:

深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )


正确答案:√
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

第4题:

下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额


正确答案:B

第5题:

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是( )。 A.ETF可采取场内认购和场外认购方式 B.场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


正确答案:ABC
ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节,P62。

第6题:

下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有( )。 A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司 C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理 D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用


正确答案:ABC
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P163。

第7题:

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额,也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统,可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


正确答案:ABCD
四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

第8题:

关于证券交易所交易型开放式指数基金业务,下列说法正确的有( )。

A.进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户

B.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金

C.投资者从事基金份额的买卖交易,适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定

D.申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行


正确答案:BC
73. BC【解析】A项,进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有A股账户;D项,申购赎回业务只能通过证券公司(上海证券交易所称为一级交易商;深圳证券交易所称代办证券公司)进行。

第9题:

下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中,错误的是( )。 A.自T+2日起,投资者申购份额可用 B.T+3日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理


正确答案:ACD
上市开放式基金申购、赎回流程中,T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司;中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理;中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值,对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理,生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人,故B项说法错误。

第10题:

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户.( )


正确答案:√

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