《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如

题目

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件()。

  • A、基金评价机构应加入中国证券业协会
  • B、具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
  • C、有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
  • D、有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范
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第1题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案。( )


正确答案:√
掌握基金评级的运用。见教材第二章第十节,P55。

第2题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件( )。 A.基金评价机构应加入中国证券业协会 B.具备健全的组织架构和完善的内部控制制度 C.有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员 D.有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范


正确答案:ABCD
考点:熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节,P360。

第3题:

( )的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A.《证券投资基金法》

B.《开放式证券投资基金试点方法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》


答案:A
解析:《证券投资基金法》的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础,在此基础上,我国证券投资基金业走上了一个更快的发展轨道。

第4题:

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,基金评价业务遵循的原则包括()。

A:长期性原则
B:全面性原则
C:公开性原则
D:一致性原则

答案:A,B,C,D
解析:
为规范基金评价业务,中国证监会于2009年11月颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则。

第5题:

关于基金宣传推介材料的规范性要求,以下描述错误的是( )

A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险
B.提及基金评价机构评价结果的,应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
C.推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
D.登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度

答案:C
解析:
基金宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

第6题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有( )。 A.公正性原则 B.公平性原则 C.公开性原则 D.客观性原则


正确答案:ACD
掌握基金评价业务原则。见教材第二章第十节,P56。

第7题:

基金评价业务中的评价人员应当满足的条件( )。 A.具备基金从业资格 B.被一家基金评价机构聘用 C.不得同时在两个以上的基金评价机构执业 D.可以同时在两个以上的基金评价机构执业


正确答案:ABC
考点:熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节,P360。

第8题:

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议。( )


正确答案:√
掌握基金评级的运用。见教材第二章第十节,P56。

第9题:

关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。

A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

答案:B
解析:
对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。由基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,根据基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分五个等级:Rl、R2、R3、R4和R5。

第10题:

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向( )申请注册。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金行业自律组织

答案:C
解析:
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向中国证券投资基金业协会申请注册。

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