发审委委员应当及时提出回避的情形为()。

题目

发审委委员应当及时提出回避的情形为()。

  • A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员
  • B、发审委委员或者其亲属持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责
  • C、发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务,可能妨碍其公正履行职责
  • D、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责
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第1题:

当审核股票发行申请文件时,若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的,审核文件时应及时提出回避。( )


正确答案:√

第2题:

第 73 题 发审委委员有下列(  )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。

A.本人提出辞职申请的

B.2次以上无故不出席发审委会议的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的


正确答案:ABCD
本题考查发审委组成中的相关规定。

第3题:

发审委委员审核股票发行申请文件时,有( )情形之一的,应及时提出回避。

A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的

B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的

C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的

D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的


正确答案:ABD

第4题:

发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。 A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C.5次以上无故不出席发审委会议的 D.本人提出辞职申请的


正确答案:ABD

第5题:

创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。 ( )


正确答案:B
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P141。

第6题:

发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘( )。

A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

C.本人提出辞职请求的

D.两次以上无故不出席发审委会议


正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③ 本人提出辞职申请的;④两次以上无故不出席发审委员会会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委员的其他情形。

第7题:

发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。( )


正确答案:A
考点:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P143。

第8题:

发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过。( )


正确答案:√

第9题:

发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第10题:

仲裁庭组成后,碧溪公司认为某一仲裁员具有法定的回避情形,于是提出回避申请。关于回避申请的说法,正确的是( )。

A.回避申请应在首次开庭前提出,如果回避事由在首次开庭后方才知晓,可以在最后一次开庭终结前提出

B.回避申请既可以用书面方式提出。也可以用口头方式提出

C.申请仲裁员回避,应当向仲裁庭提出,由仲裁委员会主任决定该仲裁员是否回避

D.仲裁委员会主任担任仲裁员时,其是否回避,由仲裁委员会集体决定


正确答案:ABD
当事人提出回避申请,应当说明理由,并在首次开庭前提出,回避事由在首次开庭后知道的,可以在最后一次开庭终结前提出。当事人的回避申请既可以用书面形式提出,也可以用口头形式提出。当事人申请仲裁员回避的,应当向仲裁委员会提出,由仲裁委员会主任决定该仲裁员是否回避。仲裁委员会主任担任仲裁员时,其是否回避,由仲裁委员会集体决定。

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