单选题发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列(  )情形之一的,应及时提出回避。[2008年真题]A 某发审委委员持有发行人的股票B 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

题目
单选题
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列(  )情形之一的,应及时提出回避。[2008年真题]
A

某发审委委员持有发行人的股票

B

某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C

某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D

某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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第1题:

关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


正确答案:BC
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P144。

第2题:

发审委会议审核发行人公开发行股票申请时,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名;表决投票时同意票达到( )票为通过。

A.9,7

B.9,6

C.7,5

D.7,4


正确答案:B

第3题:

发审委委员审核股票发行申请文件时,有( )情形之一的,应及时提出回避。

A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的

B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的

C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的

D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的


正确答案:ABD

第4题:

下列关于发审委的工作规程正确的是(  )

A.发审委会议表决采取不记名投票方式
B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。

答案:B,D
解析:

第5题:

发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列( )情形之一的,应及时提出回避。

A:某发审委委员持有发行人的股票
B:某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
C:某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
D:某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

答案:D
解析:
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第15条规定,发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项,“持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责”,持股很少比如持有100股,并不影响其公正履行职责。B项,私下接触,并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项,还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。

第6题:

发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请( )到会陈述和接受发审委委员的询问。 A.发行人代表 B.保荐代表人 C.保荐机构代表 D.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人


正确答案:AB
考点:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P143。

第7题:

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单中国证监会网站上公布。 ( )


正确答案:√

第8题:

当审核股票发行申请文件时,若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的,审核文件时应及时提出回避。( )


正确答案:√

第9题:

下列关于发审委的工作规程的说法正确的有( )。
Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第19条规定,发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。Ⅲ项,在普通程序中,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。而在特别程序中,中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

第10题:

发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避 (  )

A.某发审委委员持有发行人的股票
B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

答案:D
解析:

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