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保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均

题目

保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

  • A、张三
  • B、证券公司甲
  • C、证券公司乙
  • D、证券公司甲或证券公司乙均可
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第1题：

保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

A．所有证券公司

B．具有承销资格的所有证券公司

C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


正确答案：C
【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

第2题：

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


正确答案：×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第3题：

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。

A．7

B．5

C．6

D．4


正确答案：D

第4题：

以下关于持续督导说法正确的有（　　）。
Ⅰ．甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构，2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日
Ⅱ．甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日
Ⅲ．1中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任
Ⅳ．Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任

A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：C
解析：
根据《保荐办法》第36条的规定，首次公开发行股票并在创业板上市持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，故甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2015年12月31日；根据《保荐办法》第47条的规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日；根据《保荐办法》第36条的规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；因此甲证券公司对A公司的持续督导期限应当为2014年12月31日；根据《保荐办法》第47条的规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。因此乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日。根据《保荐办法》第47条的规定．另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。

第5题：

甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导备案文件，2018年11月1日，甲证券公司与乙证券公司签订保荐协议，该保荐协议自当日起生效；2018年12月1日，甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件，相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章；2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件；2018年12月10日，中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知；根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为（ ）。

A.2018年3月1日
B.2018年12月5日
C.2018年12月1日
D.2018年11月1日
E.2018年12月10日

答案：B
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

第6题：

甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】

A．张某

B．王某

C．李某

D．赵某


正确答案：C
[解析]张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职．根据《证券法》第133条的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务．李某不能到证券公司兼职．根据《证券法》的规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务．但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内．因此本题答案为C．

第7题：

上市公司甲在招股说明书中故意隐瞒公司股权置换项目,乙证券公司作为承销人,丙为甲公司的发行保荐人。甲公司在募集资金到位后公告该股权置换,结果造成其 股票大跌,投资者遭受了损失。则可能对投资者损失承担赔偿责任的是:

A.甲公司
B.乙证券公司
C.对上市公司公告具有监管职责的证券交易所
D.丙证券公司

答案：A,B,D
解析：
C选项,证券监管机构无需对投资者承担民事赔偿责任。其余三个选项 《证券法》第69条规定:“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财 务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料, 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、 上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直 接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任, 但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错 的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。”

第8题：

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名


答案：A

解析：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第9题：

甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

A、丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%
B、乙证券公司，甲公司持有其10%
C、丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东
D、戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东

答案：A
解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（股转系统公告
[2013]3号）第33条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌
公司股份，不受上述限制。

第10题：

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

答案：A
解析：
A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

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