证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于

题目

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

  • A、4名
  • B、5名
  • C、6名
  • D、7名
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第1题:

第 18 题 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名


正确答案:A
本题考查保荐机构的资格。

第2题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 ( )


正确答案:×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第3题:

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于( )名。

A.7

B.5

C.6

D.4


正确答案:D

第4题:

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定,Ⅰ项应为,“净资本”不低于人民币5000万元;Ⅲ项应为,具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;Ⅴ项应为,最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

第5题:

证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。( )


正确答案:B
考点:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。

第6题:

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )

A.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


正确答案:B

参考答案:B
  答案解析:
  试题点评:本题主要考核证券法律制度的“证券公司申请保荐机构资格的条件”知识点。
 

第7题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有( )具体负责保荐工作。 A.行政审批资格的从业人员 B.核准代表人资格的从业人员 C.监管代表人资格的从业人员 D.保荐代表人资格的从业人员


正确答案:D
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了保荐机构的责任,也将责任具体落实到了个人。中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

第8题:

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名


答案:A

解析:证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第9题:

某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括( )。

A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币l亿元,净资本不低于人民币5 000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


正确答案:ABCD

第10题:

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

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