代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

题目

代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

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相似问题和答案

第1题:

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P297。

第2题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合格总监的职责包括()

A:负责公司的法律诉讼
B:组织合规培训
C:处理涉及公司和工作^员违法违规行为的投诉和举报
D:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

答案:B,C,D
解析:
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第3题:

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )


正确答案:×
B。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作,并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

第4题:

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

  • A、内部管理制度
  • B、重大决策
  • C、新产品方案
  • D、新业务方案

正确答案:A,B,C,D

第5题:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。

A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

答案:D
解析:
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

第6题:

合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )


答案:A
解析:
【详解】A。合规总监的任职条件如下:①取得证券公司高级管理人员任职资格;②熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;③从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

第7题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )

A:组织合规培训
B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
D:负责公司的法律诉讼

答案:A,B,C
解析:
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第8题:

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

第9题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。
I.组织合规培训
Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ.负责公司的法律诉讼

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第10题:

证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理人员
  • D、合规总监

正确答案:A,B,C

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