代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
第1题:
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。( )
第2题:
第3题:
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
第4题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题:
证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。