证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()A、自觉梳理业务体系B、梳理组织架构C、全面落实合规管理和风险控制D、大力发展新业务

题目

证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()

  • A、自觉梳理业务体系
  • B、梳理组织架构
  • C、全面落实合规管理和风险控制
  • D、大力发展新业务
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )


正确答案:×

第2题:

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。

A:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
B:质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
C:证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行
D:证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效
E:本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

答案:B
解析:
A项正确,根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第一条规定,为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范能力,依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定,制定本指引。B项错误,第七条第二项规定,质量控制为内部控制的第二道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
  C项正确,第三条规定,证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行。
  D项正确,第五条规定,证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
  E项正确,第二条规定,本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。本指引所称证券公司投资银行类业务是指:(一)承销与保荐;(二)上市公司并购重组财务顾问;(三)公司债券受托管理;(四)非上市公众公司推荐;(五)资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

第3题:

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )


正确答案:×
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。

第4题:

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务

答案:A
解析:
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

第5题:

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A:资格管理
B:集中管理
C:风险控制
D:守法合规

答案:A,B,C,D
解析:
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:守法合规;公平公正;资格管理;约定运作;集中管理;风险控制。

第6题:

2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()


答案:对
解析:

第7题:

根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

A:守法合规
B:公平公正
C:资格管理
D:风险控制

答案:A,B,C,D
解析:
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

第8题:

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括( )。 A.守法合规 B.公平公正 C.集中管理 D.风险控制


正确答案:ABCD
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有:①守法合规;②公平公正;③资格管理;④约定运作;⑤集中管理;⑥风险控制。

第9题:

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告
D:证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户

答案:C
解析:
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第10题:

按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务

A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

答案:B
解析:
《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

更多相关问题