证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

题目

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考点:考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容:1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况;6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

第2题:

公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。


正确答案:正确

第3题:

一般情况下,整改工作的完成情况由本级行()予以审核。

A.整改责任部门

B.整改督办部门

C.内控合规部门

D.风险管理部门


正确答案:B

第4题:

根据合规要求监督整改实施,督促网点及时进行差错整改,主动与网点沟通整改意见,持续跟进整改结果,并关注整改效果,属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的()。

  • A、账户管理
  • B、业务支持
  • C、事后监督管理
  • D、业务监督

正确答案:D

第5题:

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。


正确答案:正确

第6题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考查证券公司合规报告的内容规定。

第7题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。


正确答案:正确

第8题:

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。

A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

答案:D
解析:
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。
考点
合规管理的流程

第9题:

消防安全管理部门或消防安全管理人接到火灾隐患报告后,应当()组织检查,研究制定整改方案,确定整改措施、整改期限、整改责任人和部门,报单位消防防安全责任人审批。

  • A、及时
  • B、抽空
  • C、不予
  • D、立即

正确答案:D

第10题:

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。

  • A、合规与风险部门
  • B、计划财务部门
  • C、审计监察部门
  • D、相关主管部门

正确答案:D

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