证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

题目

证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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第1题:

证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。

第3题:

证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )


正确答案:×

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第4题:

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第5题:

以下做法错误的是( )。 A.证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B.证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C.证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D.证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


正确答案:ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

第6题:

根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司的禁止行为有( )。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保


正确答案:ABCD
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节,P180。

第8题:

证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()


正确答案:√

第10题:

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
①证券公司不得代客户下达交易指令;
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

A:①②③
B:①②③④
C:②③④
D:①③④

答案:B
解析:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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