从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。(  )

题目
从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。(  )

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第1题:

证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。

第3题:

证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )


正确答案:×

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第4题:

下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。

A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

答案:A,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第5题:

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第6题:

根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。( )


正确答案:×

第7题:

以下做法错误的是( )。 A.证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B.证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C.证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D.证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


正确答案:ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

第8题:

证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
①证券公司不得代客户下达交易指令;
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

A:①②③
B:①②③④
C:②③④
D:①③④

答案:B
解析:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第10题:

下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有(  )。

A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

答案:B,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
其第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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