证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
第1题:
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )
A.正确
B.错误
第2题:
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
第3题:
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有( )。(1分)
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
第4题:
第5题:
为了控制证券公司自营业务的经营风险,证监会作出以下规定:( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但中国证监会另有规定的除外
第6题:
证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。( )
第7题:
以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
第8题:
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
第9题:
第10题: