证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业

题目

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。

  • A、分享获利
  • B、虚假宣传
  • C、共担风险
  • D、误导客户
参考答案和解析
正确答案:B,D
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第1题:

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为,下列评价正确的有( )。

A.甲证券公司行为不对,‘证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺


正确答案:ABCD
90. ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

第2题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。( )


正确答案:×

第3题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。( )


正确答案:√
考察期货中间介绍业务。

第4题:

证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第5题:

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是( )。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案:B,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定,申请介绍业务资格的证券公司,必须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第6题:

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险


正确答案:AB
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

第7题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得( )。 A.分享获利 B.虚假宣传 C.共担风险 D.误导客户


正确答案:BD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 

第8题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺,但不得虚假宣传,误导客户。( )


正确答案:×
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得做获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

第9题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


答案:对
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

第10题:

证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B. 代客户下达平仓指令
C. 为客户提供融资
D. 向客户提示风险

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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