违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（  ）。

题目
多选题
下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（  ）。
A

不得做获利保证

B

应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

C

应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系

D

不得虚假宣传

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析：
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下说法正确的有（）

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第2题：

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是()。

A:B期货公司是A证券公司的全资子公司
B:C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C:A证券公司是D期货公司的控股公司
D:E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

答案：A,B,C
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D项不属于可以接受委托的情形。

第3题：

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )。

A．B期货公司是A证券公司的全资子公司

B．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C．A证券公司是D期货公司的控股公司

D．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切


正确答案：ABC
78．ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D项不属于可以接受委托的情形。

第4题：

根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

A.期货行情新信息,交易设施
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司首付期货保证金
D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

答案：A
解析：
第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第5题：

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。

A、协助期货公司向客户提示风险
B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
C、提供期货行情信息
D、协助期货公司办理开户手续

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第6题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第7题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第8题：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案：√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第9题：

根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

A、期货行情新信息,交易设施
B、代理客户进行期货交易
C、代期货公司首付期货保证金
D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

答案：A
解析：
第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三） 中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第10题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

答案：C
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户
存取、划转期货保证金。

更多相关问题
相关内容