期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服

题目

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

  • A、股指期货交易管理条例
  • B、股指期货投资者适当性制度
  • C、期货从业人员管理办法
  • D、客户开发责任追究制度
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第1题:

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )


正确答案:√

第2题:

期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为C。

第3题:

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控


正确答案:C

第4题:

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。

A.金融期货投资者适当性制度
B.中国期货业协会章程
C.期货公司管理办法
D.刑法

答案:A
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。

第5题:

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第6题:

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以(  )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。


A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第7题:

会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。()


答案:对
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第3条的规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

第8题:

期货公司会员单位应建立( )制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务

B.公平适当

C.以投资者适当性为标准

D.正确一致性为原则


正确答案:A

第9题:

期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第10题:

期货公司会员单位应当建立( )为核心的客户管理和服务制度。

A.增加客户数量
B.提高客户质量
C.分类管理
D.了解客户

答案:C,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为CD。

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