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以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

题目
多选题
以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
A

建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B

遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定

C

建立健全内控合规制度

D

会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

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相似问题和答案

第1题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第2题：

下列关于期货居间人的说法，正确的有（）。

A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C.接受期货公司委托
D.独立于期货公司和客户之外

答案：B,C,D
解析：
期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

第3题：

关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。

A．期货公司可以从事期货自营业务

B．期货公司可以为其股东提供融资

C．期货公司可以对外提供担保

D．期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案：D
本题考查期货公司的业务范围。《期货交易管理条例》第17条规定：“期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。”“期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。”“期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。…‘期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。”据此可知，选项D正确。

第4题：

期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控舍规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第5题：

期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

第6题：

下列关于期货居间人的说法，正确的是（ ）。

A：接受期货公司委托进行居间介绍
B：独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C：独立于期货公司和客户之外
D：是期货公司签订期货经纪合同的当事人

答案：A,B,C
解析：
D项居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

第7题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第8题：

以下关于期货公司交易席位描述正确的有()。

A.交易席位是期货公司将客户指令输入交易所集中交易撮合系统的通道

B.交易席位数量固定，一家期货公司只能拥有一个交易席位

C.期货公司可以根据实际情况向期货交易所申请多个交易席位

D.会员制期货交易所的会员单位可以免费使用交易席位


答案：AC

第9题：

期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

第10题：

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

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