期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。( )

题目
期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。( )

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第1题:

期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

第2题:

会员单位应当督促投资者通过正当途径维护自身合法权益,不得( )。

A.侵害国家利益
B.侵害他人的合法权益
C.提出投诉
D.扰乱社会公共秩序

答案:A,B,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条,会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定.通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为ABD。

第3题:

民事活动应当( )。

A.尊重社会公德

B.遵守公共秩序

C.不得损害社会公共利益

D.不得扰乱社会经济秩序


正确答案:ABC

第4题:

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。

A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司

答案:B
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度.明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

第5题:

期货公司会员单位应当督促投资者遵守与( )相关的法律。

A.金融期货交易
B.证券交易
C.货物交易
D.服务交易

答案:A
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

第6题:

期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控舍规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第7题:

期货公司应当督促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益。不得扰乱社会公共秩序。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条,期货公司应当督促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益.不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为A。

第8题:

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )


正确答案:√

第9题:

期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条,会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为A。

第10题:

期货公司会员单位的下列措施正确的是( )。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.持续开展投资者风险教育
C.完善期货经纪业务管理
D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

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