会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行

题目

会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。()

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第1题:

如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定,期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第2题:

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定,期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第3题:

生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产( )和( )。


答案:规章制度、安全操作规程

第4题:

下列说法中错误的有( )。

A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

答案:B,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第二十七条规定,期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第5题:

期货公司会员单位应当要求( )自觉遵守期货从业人员行为准则。

A.投资者
B.所有从业人员
C.本单位从业人员
D.其他单位从业人员

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

第6题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷


正确答案:ABCD

第7题:

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

A. 一致性
B. 适当性
C. 谨慎性
D. 广泛性

答案:B
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资哲适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。

第8题:

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )。

A.适当性制度

B.平等性原则

C.竞争性原则

D.合理性制度


正确答案:A

第9题:

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,从业人员不得疏于履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

第10题:

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。

A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司

答案:B
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度.明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

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