会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

题目
会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

A: 一致性
B: 适当性
C: 谨慎性
D: 广泛性
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第1题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守( )。

A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第2题:

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

A. 一致性
B. 适当性
C. 谨慎性
D. 广泛性

答案:B
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资哲适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。

第3题:

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )。

A.适当性制度

B.平等性原则

C.竞争性原则

D.合理性制度


正确答案:A

第4题:

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,从业人员不得疏于履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

第5题:

期货公司会员单位应当要求( )自觉遵守期货从业人员行为准则。

A.投资者
B.所有从业人员
C.本单位从业人员
D.其他单位从业人员

答案:C
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

第6题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。

A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
围内根据客户授权进行期货业务。

第7题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守(  )。

A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密
D.投资者的个人隐私

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定.从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)阁家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中.为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第8题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷


正确答案:ABCD

第9题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。

A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

第10题:

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。

A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司

答案:B
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度.明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

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