为维护金融期货市场平稳运行,督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。

题目
为维护金融期货市场平稳运行,督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.投资者
B.证券交易所
C.期货公司会员单位
D.期货从业人员
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第1题:

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第2题:

金融期货投资者适当性制度,说法正确的有( )。

A.根据金融期货的产品特征和风险特性
B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
D.并建立与之相适应的监管制度安排

答案:A,B,C,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条,本规定所称金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的产品特征和风险特性.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为ABCD。

第3题:

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )


正确答案:×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

第4题:

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

第5题:

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )


答案:错
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第6题:

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

A. 保护投资者合法权益
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 提高股指期货交易量

答案:D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定本规
定。

第7题:

根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排是( )。

A.期货交易制度
B.投资者适当性制度
C.金融市场制度
D.投资交易制度

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条,金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。

第8题:

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以(  )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。


A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。

第9题:

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A: 分级管理
B: 分类管理
C: 分层管理
D: 分步管理

答案:B
解析:
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

第10题:

下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是( )。

A: 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任
C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

答案:C
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

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