( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相

题目

( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

  • A、会计师事务所
  • B、证券公司
  • C、律师事务所
  • D、资产评估机构
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题:

中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司的交易记录


正确答案:ABC
根据《期货公司管理办法》第七十八条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员:②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 

第2题:

期货市场的组织结构由( )组成。

A. 期货交易所
B. 中介与服务机构
C. 交易者
D. 期货监督管理机构

答案:A,B,C,D
解析:
期货市场由期货交易所、结算机构、中介与服务机构、交易者、期货监督管理机构和行业自律管理机构构成。

第3题:

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。( )


正确答案:×

第4题:

期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。( )


答案:对
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条,期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。故本题答案为A。

第5题:

根据( )等行政法规和规章,制定期货市场客户开户管理规定。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

答案:A,B,C
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第一条,为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。故本题答案为ABC。

第6题:

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明


正确答案:ABCD
《期货公司管理办法》第五十三条规定,期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 

第7题:

下列属于首席风险官享有的职权的是( )。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
D.了解期货公司业务执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。故本题答案为ABCD。

第8题:

请教:2010年期货从业考试期货法律法规章节综合练习试题第1大题第45小题如何解答?

【题目描述】

第 45 题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照(  )的要求提供相关资料。

 


正确答案:C

第9题:

期货公司首席风险官享有的职权有( )。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定,期货公司首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员,为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

第10题:

会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。

  • A、期货交易所
  • B、国务院期货监督管理机构
  • C、中国期货业悱会
  • D、国务院

正确答案:B

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