根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净

题目

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。

  • A、资产调整值
  • B、负债调整值
  • C、客户未足额追加的保证金
  • D、客户权益
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第1题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万


正确答案:C

第2题:

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。( )


正确答案:×
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 

第3题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。风险预警期间是3个月。 ( )


正确答案:√

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

第4题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。

  • A、月度风险监管报表
  • B、季度风险监管报表
  • C、半年度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:A,D

第5题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )

A.期货公司净资本
B.期货公司净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条,期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。故本题答案为ABCD。

第6题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立动态的风险监控和资本补足机制

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试


正确答案:ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第7题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,风险预警期问是3个月。( )


正确答案:√
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

第8题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%


正确答案:C

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:()净资本不得低于人民币1500.万元;()净资本不得低于客户权益总额的6%()净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币300万元;()净资本与净资产的比例不得低于40%()流动资产-9流动负债的比例不得低于100%()负债与净资产的比例不得高于150%;()规定的最低限额的结算准备金要求

第9题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )


答案:错
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

第10题:

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

  • A、《期货交易管理条例》
  • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
  • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
  • D、《期货公司管理办法》

正确答案:A

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