期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报

题目

期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


答案:错
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

第2题:

期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行

答案:B
解析:
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定,期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。

第3题:

对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。( )


正确答案:×
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第条规定,对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

第4题:

股指期货投资者可以通过()建立的投资者查询服务系统,查询其有关期货交易算信息。

  • A、中国期货保证金监控中心
  • B、中国期货业协会
  • C、中国金融期货交易所
  • D、期货公司

正确答案:A

第5题:

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(  )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行

答案:B
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定,期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

第6题:

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

A: 中国证监会
B: 中国期货业协会
C: 中国银监会
D: 中国人民银行

答案:B
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定,期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

第7题:

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有(  )。

A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案:A,B,C,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第8题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。

A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告

答案:A,B,C
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定,普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

第9题:

期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。

A.金融期货仿真交易经历
B.期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识

答案:A,B,C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

第10题:

期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  • A、股指期货仿真交易经历
  • B、商品期货交易经历
  • C、资金状况
  • D、法律知识

正确答案:A,B,C

更多相关问题