下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

题目

下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

  • A、认真执行董事会决议
  • B、有效执行公司制度
  • C、防范和化解经营风险
  • D、确保经营业务的稳健运行
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第1题:

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(二)、关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。

A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

答案:B
解析:
当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证
监会派出机构批准。C项,第八条规定,持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第2题:

不以真实身份从事期货交易的个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果( )承担。

A.其自行
B.期货公司会员单位
C.证券交易所
D.期货公司总经理

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条,不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。故本题答案为A。

第3题:

关于期货交易所总经理,下列说法正确的有( )。

A.由中国证监会任免

B.连任不得超过两届

C.是期货交易所的法定代表人

D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任


正确答案:ABC

第4题:

共用题干
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案:C,D
解析:
D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告;D项,第十二条规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第5题:

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是(  )。 查看材料

A.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
B.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
C.王某可以受让期货公司股权,但因其持股比例超过5%,应当报请中国证监会派出机构批准
D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定的情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

第6题:

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法,正确的是()。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

答案:B
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第7题:

下列有关交割违约的说法正确的是()。

A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约
B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

答案:B,C,D
解析:
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第44条的规定,在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。构成交割违约的,违约方应当承担违约责任;具有合同法第94条第4项规定情形的,对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

第8题:

某期货公司股东大会通过决议,任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长,兼任总经理一职,关于期货公司拟更换董事长,下列说法中正确的有( )。

A、王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B、王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C、王某不能同时兼任董事长、总经理
D、应召开股东会,股东会决议通过后,期货公司即可任命王某

答案:A,B,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,董事长和总经理不得由一人监任。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,董事长和总经理不得由一人监任。

第9题:

张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为,下列说法正确的是()。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向中国证监会报告
D.期货公司应当在本公司网站进行公示

答案:A
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第38条第1项和第2项的规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。题中,总经理张某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告。

第10题:

某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()


正确答案:错误

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