首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,(

题目

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。

  • A、忠于职守
  • B、严控风险
  • C、恪守诚信
  • D、勤勉尽责
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题:

首席风险官不仅要遵守中国证监会的规定,更需要遵守基本法律法规。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条,首席风险官不仅要遵守中国证监会的规定.更需要遵守基本法律法规。故本题答案为A。

第2题:

期货公司应当根据( )的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,、期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。故本题答案为C。

第3题:

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。

A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
B、遵守公司章程
C、忠于职守、格守诚信
D、勤勉尽责

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险言管理规定(试行)》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守、恪守诚信,勤勉尽责。

第4题:

( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

答案:C
解析:

第5题:

下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。B项正确。第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第6题:

首席风险官应当遵守的条例包括( )。

A.基本法律
B.行政法规
C.中国证券监督管理委员规定
D.公司章程

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

第7题:

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。

A.勤勉尽责
B.忠于职守,恪守诚信
C.遵守公司章程
D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

第8题:

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。

A、勤勉尽责
B、忠于职守,恪守诚信
C、遵守公司章程
D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

第9题:

( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货公司章程
D.期货业协会

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条,期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。故本题答案为C。

第10题:

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。

A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
E

答案:A,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

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