期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。A、期货业协会B、期货公司总部C、所在机构负责人D、证监会及其派出机构

题目

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。

  • A、期货业协会
  • B、期货公司总部
  • C、所在机构负责人
  • D、证监会及其派出机构
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则》第二十八条规定,期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向协会报告。

第2题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、
执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,
是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(简称协会)
对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第3题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司

C.证监会派出机构

D.证监会


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

第4题:

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。

A.其他期货从业人员
B.其他期货经营机构
C.聘用期货从业人员的期货经营机构
D.投资者

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第5题:

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有( )。

A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第6题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第7题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第8题:

期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )


正确答案:√
《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。

第9题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第10题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条,本准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范.是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。故本题答案为C。

更多相关问题