期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告

题目
单选题
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
A

3

B

5

C

7

D

10

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第1题:

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15


正确答案:C
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

第2题:

期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条,期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为A。

第3题:

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

《期货从业人员执业行为准则》第二十八条规定,期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向协会报告。

第4题:

期货从业人员出现()的情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A、期货从业人员被解聘
  • B、期货从业人员死亡
  • C、期货从业人员辞职、退休
  • D、期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

正确答案:A,B,C,D

第5题:

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()


正确答案:正确

第6题:

某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第1款的规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第7题:

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()


正确答案:错误

第8题:

期货从业人员出现以下( )情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职、退休

D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为


正确答案:ABCD

《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

第9题:

下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。

  • A、期货从业人员的死亡
  • B、期货从业人员的辞职
  • C、期货从业人员的退休
  • D、期货从业人员的被解雇

正确答案:A,B,D

第10题:

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()


正确答案:错误

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