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任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　

题目

任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]

  • A、吊销期货从业许可证
  • B、停业整顿
  • C、警告
  • D、罚款
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A、已被本机构聘用
B、品行端正，具有良好的职业道德
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市
场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。

第2题：

期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第十条期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员。

第3题：

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第4题：

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

第5题：

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（ ）向中国期货业协会申请从业资格。

A、地方期货协会
B、所在机构
C、中国证监会派出机构
D、个人

答案：B
解析：
第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。

第6题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第7题：

下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第8题：

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十二条，期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务，会被罚款。故本题答案为A。

第10题：

在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。

A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格

答案：A
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

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