下列属于托管人的职责的是()A、记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易B、保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息C、办理有关交易的交割事项D、签署基金决算报告

题目

下列属于托管人的职责的是()

  • A、记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易
  • B、保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息
  • C、办理有关交易的交割事项
  • D、签署基金决算报告
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第1题:

证券投资基金托管人应当履行的职责包括( )。

A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C:对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账

D:计算并公告基金资产净值


正确答案:A B
解析:其他两项属于基金管理人的职责。

第2题:

基金托管人的主要职责包括( )。

A.接受基金管理人委托,保管信托财产

B.计算信托财产本息

C.签署基金管理机构制作的结算报告

D.支付基金收益的分配和本金的偿还


正确答案:ABC
ABC【解析】:D为商品基金经理的职责。

第3题:

基金托管人的主要职责有( )。

A.记录,报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息

B.保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息

C.对期货投资基金进行具体的交易操作

D.签署基金决算报告


正确答案:ABD
C项为商品交易顾问的职责。

第4题:

依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。

A.安全保管基金财产
B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理基金备案手续

答案:D
解析:
办理基金备案手续属于基金管理人的职责。

第5题:

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是( )。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.负责基金的投资管理

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项


正确答案:C

第6题:

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有( )。

A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D:监督基金管理人的投资运作


正确答案:C
解析:其他三项属于基金托管人的职责。

第7题:

商品基金经理.CPO的主要职责有( )。

A.组建并管理期货投资基金

B.聘用托管人管理基金的储备现金

C.保管基金资产,计算财产本息

D.监管保证金的变动,控制基金的风险头寸


正确答案:ABD
C项为托管人的职责之一。

第8题:

基金托管人的主要职责包括( )。

A.接受基金管理人委托,保管信托财产

B.计算信托财产本息

C.签署基金管理机构制作的决算报告

D.支付基金收益的分配和本金的偿还


正确答案:ABC

D为商品基金经理的职责。

第9题:

关于基金托管人的职责,说法错误的是( )。

A、安全保管基金财产
B、按照规定监督基金管理人的投资运作
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

答案:D
解析:
本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材(上册)P91。

第10题:

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.及时办理基金资金清算、交割事宜
C.编制中期和年度基金报告
D.计算并公告基金资产净值

答案:B
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:1、安全保管基金财产;2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、按照规定监督基金管理人的投资运作;11、中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

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