会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履

题目

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。()

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第1题:

资产证券化股权REITs课程案例中股权REITs产品涉及的中介机构包括()。

A、律师事务所

B、评级机构

C、会计师事务所

D、资产评估机构


答案:ABCD

第2题:

中介服务机构,是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√
企业年金基金管理试行办法第41条

第3题:

期货市场的相关服务机构包括( )。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.介绍经纪商


正确答案:ABCD

 除ABCD四项之外,期货市场的相关服务机构还包括:交割仓库;结算银行;信息服务公司等。

第4题:

证券服务机构主要包括()。

A:投资咨询机构
B:财务顾问机构
C:资信评级机构
D:资产评估机构
E:会计师事务所和律师事务所

答案:A,B,C,D,E
解析:
证券服务机构是指专门从事证券投资咨询服务业务、证券资信评级业务、证券发行与交易提供服务的会计、审计及法律业务的机构。主要包括:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所。

第5题:

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万


正确答案:A
《期货公司管理办法》第九十三条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。

第6题:

根据我国《保险法》的规定,保险公司聘请或者解聘会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介服务机构,应当向保险监督管理机构报告;解聘会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介服务机构,应当无须说明理由。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第7题:

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 ( )


正确答案:√

第8题:

中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 中国证监会派出机构只能对题目中涉及的服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理,无权对其他活动进行监督管理。

第9题:

根据我国《保险法》的规定,保险公司聘请或者解聘会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介服务机构,应当向保险行业协会报告()

A.√

B.×


参考答案:B

第10题:

房地产抵押贷款市场的中介服务机构包括()等。

A:贷款日常维护服务机构
B:评估机构
C:律师事务所
D:担保公司
E:监管机构

答案:A,B,C
解析:
在房地产抵押贷款市场的参与者中,中介服务机构是指为房地产抵押贷款双方提供专业服务的机构,包括贷款日常维护服务机构、估价机构和律师事务所等。

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