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与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的

题目

与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

  • A、内幕信息
  • B、法律法规
  • C、职业道德
  • D、执业规范
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第1题：

( )是联系政府监管机构与会员的纽带。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.基金管理公司

D.基金业协会


答案：D
解析：基金业协会是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。

第2题：

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.金融从业人员

答案：B
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第3题：

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管，体 现了政府监管的( )特征。

A.强制性

B.广泛性

C.连续性

D.法定性


答案：B
解析：政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：
(1)监管内容具有全面性。
(2)监管对象具有广泛性。政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。
(3)监管时间具有连续性。
(4)监管主体及其权限具有法定性。(5)监管活动具有强制性。

第4题：

守法合规所调整的是（ ）之间的关系。

A.基金从业人员与基金行业
B.基金从业人员与基金监管
C.基金监管与基金行业
D.以上都是

答案：D
解析：
本题考察守法合规的含义和基本要求；
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第5题：

我国的政府基金监管机构是( )。

A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券交易所
D、证券业协会

答案：A
解析：
我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。

第6题：

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量


答案：B
解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

第7题：

基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

A.基金机构的市场准入
B.基金机构从业人员的资格
C.基金机构从业人员的行为
D.基金投资人

答案：D
解析：
对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

第8题：

我国的政府基金监管机构是( )。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会


答案：A
解析：我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。

第9题：

(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。

A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.证券业协会

答案：A
解析：
A[解析]我国的政府基金监管机构是中国证监会；基金行业自律组织是基金业协会；证券市场的自律管理者是证券交易所。

第10题：

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构
B.基金从业人员
C.基金监督机构
D.基金销售机构

答案：B
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

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