以下属于欺诈客户的是()。

题目

以下属于欺诈客户的是()。

  • A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
  • B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
  • C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
  • D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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第1题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第2题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户行为的范围。

第3题:

以下属于信用风险,又属于操作风险的是:( )

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.经营中断和系统瘫痪

D.股市暴跌


正确答案:B

第4题:

以下不属于操作风险事件的是___。

A.内外部欺诈

B.客户、产品和业务活动

C.就业制度和工作场所安全

D.决策失误


正确答案:D

第5题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

第6题:

以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

A、欺诈客户

B、操纵证券市场

C、借用他人的证券账户从事证券交易

D、开立证券账户


参考答案:D

第7题:

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

第8题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( ).

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B
36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

第9题:

证券公司为客户融券交易属于( )。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.信用交易


正确答案:D

第10题:

对证券市场的监管内容包括( )

A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


参考答案:D

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