()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

题目

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

  • A、非现场检查
  • B、日常检查
  • C、现场检查
  • D、年度检查
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第1题:

关于风险监管方法的表述,下面选项中不正确的是( )。

A.风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类,其中非现场监管是最重要的方式和手段

B.非现场监管是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目等

C.非现场监管是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料,这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料

D.德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管,中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管


正确答案:C
解析:非现场监管可以定期或者不定期。C中的“必须”过于绝对。

第2题:

检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术,对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

CAMLES/ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行,并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露,也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级,再根据()调整。

A.根据以往评价结果

B.现场检查人员反馈的验证结果

C.被检查银行提供报表

D.非现场监管的历史资料


参考答案:B

第4题:

( )需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查

答案:C
解析:
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

第5题:

监管机构对银行进行现场检查时,检查人员不得少于( )人。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:A

第6题:

下列内容不属于金融机构稳健性现场评估办法的是( )。

A.听取汇报

B.调阅资料

C.现场检查

D.培训督导


正确答案:D

第7题:

金融机构稳健性现场评估方法包括()

A.听取汇报

B.调阅资料

C.现场检查

D.组织相关人员座谈


正确答案:ABCD

第8题:

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查

B.日常检查

C.现场检查

D.年度检查


答案:C

解析:现场检查需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

第9题:

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料


正确答案:B
(P79)中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

第10题:

中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。

A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料

答案:B
解析:
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

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