按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务

题目

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

  • A、禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
  • B、可以接受他人委托从事证券投资
  • C、可以向委托人承诺证券投资收益
  • D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
参考答案和解析
正确答案:A
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券业从业人员的范围。选项ABCD都正确。

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第3题:

证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 ( )


正确答案:√
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

第4题:

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


答案:错
解析:
中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

第5题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第6题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第7题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第8题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第9题:

根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()


答案:错
解析:
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员,应当具备证券业从业资格.

第10题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

答案:C
解析:
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

更多相关问题