基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开

题目

基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。

  • A、忠诚敬业
  • B、廉洁公正
  • C、客户至上
  • D、专业审慎
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第1题:

(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中,错误的是( )。

A.基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定,履行相关义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离岗

答案:A
解析:
基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。

第2题:

(2017年)甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于( )。

A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密

答案:A
解析:
客户清单属于公司的资产,甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为,侵害了公司的利益,违反了忠诚尽责规范的要求。

第3题:

目前,我国的证券投资基金( )。

A、大部分为公司型基金

B、大部分为契约型基金

C、都是公司型基金

D、都是契约型基金


参考答案D

第4题:

导致期货从业资格注销的情形有( )。

A. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
B. 期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司
C. 期货公司人员辞职后,准备去一家基金公司
D. 期货公司从业人员因工伤住院

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

第5题:

下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有( )。

A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

第6题:

甲从某基金管理公司离职时,带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为()。

A.没有违规
B.不公平对待客户
C.泄露商业机密
D.泄露内幕信息

答案:C
解析:
保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求,也是职业道德的要求。另外,这些具有投资需求客户的名单,本身也是一种商业资源,一般也属于机构的商业秘密。

第7题:

基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )

A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓

答案:B
解析:
基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

第8题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告


【答案】B

第9题:

下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有( )。

A:期货从业人员因工伤住院
B:期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作
C:期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作
D:期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

第10题:

基金管理公司与子公司发生关联交易的,应当履行必要的内部程序并在()中及时进行详细披露。

  • A、基金招募说明书
  • B、基金合同
  • C、基金季度报告
  • D、基金半年度报告
  • E、基金管理公司年度报告

正确答案:A,B,C,D,E

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