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甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。

题目
单选题
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。
A

不公平对待客户

B

没有违规

C

泄漏商业秘密

D

泄漏内幕信息

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第1题：

某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。

A、对乙的违法行为，积极举报

B、坚持保守客户秘密

C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发

D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报


参考答案：A
解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

第2题：

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

答案：A
解析：
甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

第3题：

甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。

A.专业审慎

B.客户至上规范

C.保守秘密规范

D.忠诚尽责规范


正确答案：D解析：客户清单和文件等都属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

第4题：

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：A
解析：
乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

第5题：

某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案：C
解析：
甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

第6题：

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎


【答案】C

第7题：

甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

A.没有违规
B.不公平对待客户
C.泄露商业机密
D.泄露内幕信息

答案：C
解析：
保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。

第8题：

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密


参考答案：A
　　参考解析：甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。

第9题：

(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。

A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密

答案：A
解析：
客户清单属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

第10题：

某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。

A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.保守秘密

答案：C
解析：

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