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下列各项中，属于公司证券的有（）。

题目

下列各项中，属于公司证券的有（）。

  • A、政府证券
  • B、股票
  • C、公司债券
  • D、商业票据
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第1题：

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。

A．证券投资咨询

B．证券代保管、鉴证

C．受托投资管理

D．证券的代理买卖


正确答案：BD
解析：经纪类证券公司只能从事证券的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证和代理登记开户等证券经纪业务。

第2题：

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．证券交易场所


正确答案：ABCD

第3题：

下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。

A．服务定位战略

B．产品组合策略

C．形象战略

D．渠道与网点策略


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 总的来讲，征券公司的营销战略包括服务定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。

第4题：

下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有()。

A:保险公司
B:证券公司
C:网上交易
D:商业银行

答案：B,C,D
解析：
我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。A项为国外基金销售渠道。

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

答案：C,D
解析：
欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第6题：

下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有( )。

A．保险公司

B．证券公司

C．网上交易

D．商业银行


正确答案：BCD
91. BCD【解析】我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心、网上交易、利用交易所交易系统平台。A项为国外基金销售渠道。

第7题：

下列各项属于非银行金融机构的有（ ）。

A.信托投资公司
B.证券公司
C.保险公司
D.基金公司
E.租赁公司

答案：A,B,C,E
解析：
非银行金融机构包括信托投资公司、租赁公司、保险公司、证券公司、企业集团的财务公司等，它们有的承销证券，有的融资、融物，有的为了特定目的而积聚资金。这些机构通过一定的途径或方式为一些企业直接提供部分资金或为企业融资提供服务。这种融资渠道的财力比银行小，但资金供应比较灵活方便，发展前景十分广阔。

第8题：

下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。

A．附加服务

B．提供财务分析与规划

C．投资建议

D．个人投资产品推介


正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。其中，理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。

第9题：

下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?

A：①②
B：③④
C：①②③④
D：①②③

答案：C
解析：
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

第10题：

下列各项属于我国基金销售渠道的有()。

A:证券公司
B:独立的理财顾问
C:商业银行
D:基金超市

答案：A,C
解析：
我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。BD两项为国外的基金销售渠道。

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