在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承()

题目

在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承()宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。 Ⅰ.廉洁 Ⅱ.自律 Ⅲ.服务 Ⅳ.创新

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证券监督管理委员会


正确答案:A
解析:基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

第2题:

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

答案:A
解析:
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
材料题
根据以下材料,回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。

第3题:

私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。

A.基金登记备案系统

B.开放式基金登记备案系统

C.证券登记备案系统

D.私募基金登记备案系统


正确答案:D
解析:基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现我国股权投资基金行业自律监管的重要基础措施之一。

第4题:

( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会

答案:A
解析:
基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

第5题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第6题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查


答案:B

第7题:

关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()。


A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

答案:B
解析:

第8题:

私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统


正确答案:B
解析:私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第9题:

关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是( )。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

答案:D
解析:
私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记。

第10题:

在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金募集机构

Ⅲ.私募基金托管人

Ⅳ.私募基金注册登记机构


A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:D
解析:
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人、私募基金募集机构采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

更多相关问题