违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开

题目

违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

  • A、3万元以上10万元以下
  • B、5万元以上10万元以下
  • C、3万元以上30万元以下
  • D、10万元以上50万元以下
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第1题:

下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案:A,C,D
解析:
A、C、D
考点:非公开募集基金
讲解:《证券投资基金法》第88条第1款规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”据此,A项正确。第89条规定:“除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此,法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排,而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管,故B项错误。第91条规定:“未经登记,任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。”据此,C项正确。 第92条规定:“非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此,D项正确。

第2题:

非公开募集的基金,投资者可以向合格机构投资者之外的单位和个人转让。( )


答案:错
解析:
非公开募集的基金,投资者不得向合格投资者之外的单位和个人转让。

第3题:

根据( )规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

A、《合伙企业法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募基金募集行为管理办法》

D、《公司法》


正确答案:C
解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

第4题:

依据《证券投资基金发》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

  • A、50
  • B、100
  • C、200
  • D、500

正确答案:C

第5题:

《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.50
B.100
C.150
D.200

答案:D
解析:
非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第6题:

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第7题:

《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.100
B.200
C.500
D.1000

答案:B
解析:
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第8题:

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

第9题:

违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

  • A、3万元以上10万元以下
  • B、5万元以上10万元以下
  • C、3万元以上30万元以下
  • D、10万元以上50万元以下

正确答案:C

第10题:

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

  • A、50人
  • B、200人
  • C、100人
  • D、500人

正确答案:B

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