根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有

题目

根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无需再次进行投资者风险评估。

  • A、3
  • B、1
  • C、5
  • D、2
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第1题:

根据( )规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

A、《合伙企业法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募基金募集行为管理办法》

D、《公司法》


正确答案:C
解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

第2题:

中国证券投资基金业协会出台了( ),对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《私葛投资基金销售行为管理办法》
D.《私募投资基金管理行为管理办法》

答案:B
解析:
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

第3题:

《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。

Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三条规定,本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

第4题:

在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构

  • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅰ.Ⅲ
  • C、Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案:D

第5题:

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行()评级,建立科学有效的私募基金()评级标准和方法。

  • A、风险、收益
  • B、收益、风险
  • C、风险、风险
  • D、收益、收益

正确答案:C

第6题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第7题:

下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用,私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

第8题:

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。

A、销售协议、基金合同

B、销售协议、招募合同书

C、代理协议、基金合同

D、代理协议、招募说明书


正确答案:A
解析:私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

第9题:

为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

  • A、《私募投资基金募集行为管理办法》
  • B、《私募投资基金信息披露管理办法》
  • C、《证券投资基金法》
  • D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

正确答案:B

第10题:

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括()。

  • A、违约风险
  • B、税收风险
  • C、流动性风险
  • D、基金运营风险

正确答案:A

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